ต้องเคลียร์ล่วงหน้าก่อนทำธุรกรรม หากธุรกรรมเป็นการค้า 60 วัน การแยกส่วนกำไรที่รับรู้จะมีผลบังคับใช้ เจ้าหน้าที่ปฏิบัติตามข้อกำหนดก่อนการเคลียร์จะถูกจำกัดให้ใช้มาตรฐานขั้นต่ำนี้กับการซื้อขายสองครั้งในหลักทรัพย์ของผู้ออกหนึ่งรายในแต่ละเดือนตามปฏิทินเท่านั้น
หุ้นต้องมีการเคลียร์ล่วงหน้าหรือไม่
การซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท ได้รับอนุญาต ไม่เกินขีดจำกัดที่กำหนด โดยไม่ต้องขออนุญาตล่วงหน้าจากเจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบ อย่างไรก็ตาม การซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทที่เกินขีดจำกัดการอนุญาตล่วงหน้าจากเจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบถือเป็นข้อกำหนดเบื้องต้น
กองทุนรวมต้องมีการเปิดเผยข้อมูลหรือไม่
กองทุนรวม มีเวลาสองเดือนหลังจากปีงบประมาณของกองทุน และกลางปีในการจัดทำชุดข้อมูลทางการเงินพร้อมข้อมูลล่าสุด ต้องเปิดเผยรายการเนื้อหาพอร์ตโฟลิโอล่าสุด รวมทั้งข้อมูลอื่นๆ ในเวลาที่เหมาะสม ข้อมูลต้องถูกต้อง ณ วันสุดท้ายของปีงบประมาณและกลางปี
กองทุนรวมมีข้อกำหนดอย่างไร
แม้ว่าจะมีกองทุนรวมที่ไม่มีขั้นต่ำ แต่กองทุนรวมเพื่อการค้าปลีกส่วนใหญ่ต้องการ การลงทุนเริ่มต้นขั้นต่ำระหว่าง $500 ถึง $5, 000 โดยกองทุนระดับสถาบันและกองทุนป้องกันความเสี่ยงที่ต้องใช้ ขั้นต่ำอย่างน้อย 1 ล้านเหรียญขึ้นไป
ซื้อขายอะไรในที่สาธารณะหลักทรัพย์ต้องเคลียร์ล่วงหน้า?
ธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับการใช้สิทธิและ/หรือการซื้อหลักทรัพย์ตามแผนตัวเลือกหุ้นของนายจ้าง แผนดังกล่าวอาจใช้ได้กับบุคคลที่อยู่ภายใต้ PTP เนื่องจากบุคคลที่มีสิทธิ์เข้าถึงมีกรรมสิทธิ์ผลประโยชน์ในบัญชีของตน การขายหลักทรัพย์ที่ได้รับจากแผนดังกล่าวจะต้องเคลียร์ล่วงหน้า