บริษัทที่ได้รับอนุญาตซึ่งยอมรับธุรกิจจากผู้แนะนำต้องเป็นไปตามข้อกำหนดของกฎระเบียบ หากลูกค้าได้รับคำแนะนำที่ไม่เหมาะสมจากผู้แนะนำ บริษัทที่ได้รับอนุญาตอาจต้องรับผิดชอบต่อสิ่งนี้และอยู่ภายใต้การดำเนินการด้านกฎระเบียบ บริษัทที่ได้รับอนุญาตหลายแห่งได้รับการแนะนำลูกค้าจากผู้แนะนำ
ผู้แนะนำถูกควบคุมหรือไม่
การแนะนำตัวไม่ใช่กิจกรรมที่มีการควบคุม … ดังนั้น การที่ผู้แนะนำจะต้องได้รับการควบคุมโดยปกติจะขึ้นอยู่กับว่าได้จัดให้มีการจัดการที่อยู่ภายใต้มาตรา 25 ของ Financial Services and Markets Act 2000 (FSMA) (Regulated Activities) Order 2001 (RAO) หรือไม่
ฉันจะทราบได้อย่างไรว่าต้องอยู่ภายใต้การควบคุมของ FCA
การได้รับอนุญาตจาก FCA (หรือลงทะเบียนด้วย) เป็นข้อกำหนด mandatory สำหรับธุรกิจใดๆ ที่ตั้งใจจะดำเนินกิจกรรมที่ระบุโดยคำสั่งกิจกรรมควบคุมปี 2001 หรือระเบียบข้อบังคับด้านบริการชำระเงิน 2017. หากธุรกิจของคุณเหมาะกับหนึ่งในโปรไฟล์เหล่านี้ คุณต้องลงทะเบียน
ใครบ้างที่ต้องอยู่ภายใต้การควบคุมของ FCA
ตามบทบัญญัติที่ทำขึ้นภายใต้พระราชบัญญัติบริการทางการเงินและการตลาด (FSMA) 2000 กิจกรรมทางการเงิน ต้องได้รับการควบคุมโดย FCA บริษัทใดๆ (ไม่ว่าจะเป็นธุรกิจ ไม่แสวงหาผลกำไร หรือผู้ค้ารายเดียว) ที่ดำเนินกิจกรรมที่มีการควบคุมจะต้องได้รับอนุญาตหรือจดทะเบียนโดยเรา เว้นแต่จะได้รับการยกเว้น
FCA Authorized คืออะไรผู้แนะนำ?
ผู้แนะนำคือ บุคคลที่ได้รับการแต่งตั้งจากบริษัทหรือตัวแทนที่ได้รับการแต่งตั้งจากสำนักงานดังกล่าวให้ดำเนินการ ในธุรกิจการลงทุนที่กำหนด อย่างใดอย่างหนึ่งหรือทั้งสองอย่าง กิจกรรมต่อไปนี้: (ก) มีผลการแนะนำ; (b) แจกจ่ายโปรโมชั่นทางการเงินที่ไม่ใช่เรียลไทม์