ผู้แนะนำจำเป็นต้องได้รับการควบคุมหรือไม่?

2024 ผู้เขียน: Elizabeth Oswald | [email protected]. แก้ไขล่าสุด: 2024-01-13 00:13

บริษัทที่ได้รับอนุญาตซึ่งยอมรับธุรกิจจากผู้แนะนำต้องเป็นไปตามข้อกำหนดของกฎระเบียบ หากลูกค้าได้รับคำแนะนำที่ไม่เหมาะสมจากผู้แนะนำ บริษัทที่ได้รับอนุญาตอาจต้องรับผิดชอบต่อสิ่งนี้และอยู่ภายใต้การดำเนินการด้านกฎระเบียบ บริษัทที่ได้รับอนุญาตหลายแห่งได้รับการแนะนำลูกค้าจากผู้แนะนำ

ผู้แนะนำถูกควบคุมหรือไม่

การแนะนำตัวไม่ใช่กิจกรรมที่มีการควบคุม … ดังนั้น การที่ผู้แนะนำจะต้องได้รับการควบคุมโดยปกติจะขึ้นอยู่กับว่าได้จัดให้มีการจัดการที่อยู่ภายใต้มาตรา 25 ของ Financial Services and Markets Act 2000 (FSMA) (Regulated Activities) Order 2001 (RAO) หรือไม่

ฉันจะทราบได้อย่างไรว่าต้องอยู่ภายใต้การควบคุมของ FCA

การได้รับอนุญาตจาก FCA (หรือลงทะเบียนด้วย) เป็นข้อกำหนด mandatory สำหรับธุรกิจใดๆ ที่ตั้งใจจะดำเนินกิจกรรมที่ระบุโดยคำสั่งกิจกรรมควบคุมปี 2001 หรือระเบียบข้อบังคับด้านบริการชำระเงิน 2017. หากธุรกิจของคุณเหมาะกับหนึ่งในโปรไฟล์เหล่านี้ คุณต้องลงทะเบียน

ใครบ้างที่ต้องอยู่ภายใต้การควบคุมของ FCA

ตามบทบัญญัติที่ทำขึ้นภายใต้พระราชบัญญัติบริการทางการเงินและการตลาด (FSMA) 2000 กิจกรรมทางการเงิน ต้องได้รับการควบคุมโดย FCA บริษัทใดๆ (ไม่ว่าจะเป็นธุรกิจ ไม่แสวงหาผลกำไร หรือผู้ค้ารายเดียว) ที่ดำเนินกิจกรรมที่มีการควบคุมจะต้องได้รับอนุญาตหรือจดทะเบียนโดยเรา เว้นแต่จะได้รับการยกเว้น

FCA Authorized คืออะไรผู้แนะนำ?

ผู้แนะนำคือ บุคคลที่ได้รับการแต่งตั้งจากบริษัทหรือตัวแทนที่ได้รับการแต่งตั้งจากสำนักงานดังกล่าวให้ดำเนินการ ในธุรกิจการลงทุนที่กำหนด อย่างใดอย่างหนึ่งหรือทั้งสองอย่าง กิจกรรมต่อไปนี้: (ก) มีผลการแนะนำ; (b) แจกจ่ายโปรโมชั่นทางการเงินที่ไม่ใช่เรียลไทม์